开曼牌照办理需要的条件和流程简述

合规是长久发展的基础，不然不管做的再大，不合规，也不可能长久的！各国对于牌照的名称有一些细微区别，但是总体来说都属于金融监管牌照。
今天我们分析的是开曼牌照。有关需要开曼地区的金融牌照，一般是指 CIMA（Cayman Islands*aryAuthority）登记。这个登记一般是在开曼基金的投资人 超过15 人，则需要进行登记。
　CIMA不仅有着完善的监管体系，还以其强硬的执法规则著称。CIMA持牌公司需要进行许多尽职调查。外汇经纪商想要在开曼群岛获得监管牌照，需要在当地申请注册，明确运营范围为外汇交易服务。
　　任何在开曼从事证券投资业务的机构、个人，除了可豁免之外，都必须向CIMA申请执照，银行、信托公司、共同基金经理和其他有执照的实体如果从事证券投资业务，就必须根据法律申请牌照。牌照的种类有: Broker、造市商、证券经纪人、证券经理和证券顾问。
CIMA可将条件附于牌照上，并可根据申请人可能拥有的客户数目限制或不受限制。
申请开曼CIMA首先要求一般最低资本为10万开曼元（1开曼元≈0.95英镑），根据业务类型、体量再做细调。申请公司必须在开曼群岛设有业务办公室，股东和董事则须经由监管部门批准，并通过Fit & Proper的考核。开曼CIMA还要求申请公司提供包括内外部流程手册、合规流程及详细商业计划、资本信息、企业运营机构清单等文件。
这些只是CIMA申请前的准备事宜，CIMA的监管亦具有持续性，即在获得牌照后，也依然需要配合开曼CIMA的要求如公司账户年审一次、附有合规证书的年度账目上交、于7个工作日内应提供的公司信息修改通知、经独立审计的牌照持有人内控文书、月度报表、与月度报表一致的年度资产数据和公司保险信息等。申请金融牌照成立开曼公司需要的资料：
1、开曼公司名称
2、公司所有股东及董事身份证扫描件
3、护照的扫描件
4、董事股东的亲笔签名扫描件
注册条件：
1、注册资本：开曼群岛政府对其离岸公司的注册资本并没有限制，一般5万美元
2、股东：最少一名股东，公司可选择发行记名或不记名股票；
3、董事：最少需有一名董事，无国籍上的限制；
4、注册办事处：注册办事处必需位于开曼群岛；
5、公司名称取名无限制

开曼牌照以它过硬的牌照资质与灵活的杠杆，已经成为经纪商的竞争力表现之一。

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