新西兰FSP监管机构介绍

新西兰FSP全称为Financial Service Providers（金融服务企业），是指在新西兰提供金融服务的个人、企业和机构的可查询的线上信息注册。符合该类型的监管则称为FSPR，即Registrar of Financial Service Providers（注册金融服务企业）。 凡是在新西兰境内提供金融服务的个人及团体组织，均需要合法的FSP注册与申报。但是FSP并不代表监管，只是相当于普通的工商注册号。 新西兰FMA全称为Financial Markets Authority New Zealand，是新西兰外汇行业的最高金融机构。 根据2015年2月28日更改的“金融市场行为法及其附属条例”，受新西兰监管的合规外汇交易商，都必须获得FMA授予的衍生品提供商牌照。金融衍生品牌照信息显示在FSPR查询页面。任何提供衍生品服务的合规经纪商需向投资者公开信息，特别是零售客户。 机构职能： （1）审核及颁发金融服务机构营业许可 （2）监督金融服务机构运营，接受投资者对金融机构的投诉 （3）调查及执法，例如针对提供虚假信息的金融机构，FMA有权吊销其执照 （4）政策及引导，提供信息以协助公司依法展开金融活动 （5）教育与普及，FMA与社会组织合作帮助投资者远离金融欺诈，做出正确的投资决定 FMA与FSP： 新西兰FSP全称为Financial Service Providers（金融服务企业），是指在新西兰提供金融服务的个人、企业和机构的可查询的线上信息注册。符合该类型的监管则称为FSPR，即Registrar of Financial Service Providers（注册金融服务企业）。 凡是在新西兰境内提供金融服务的个人及团体组织，均需要合法的FSP注册与申报。但是FSP并不代表监管，只是相当于普通的工商注册号。 新西兰FMA全称为Financial Markets Authority New Zealand，是新西兰外汇行业的最高金融机构。 根据2015年2月28日更改的“金融市场行为法及其附属条例”，受新西兰监管的合规外汇交易商，都必须获得FMA授予的衍生品提供商牌照。金融衍生品牌照信息显示在FSPR查询页面。任何提供衍生品服务的合规经纪商需向投资者公开信息，特别是零售客户。 牌照申请 申请要求 外汇经纪商需要满足以下条件方可获得“衍生品发行人”牌照： 1.禁止与无照金融机构进行交易 2.外包：用于运营金融衍生品所外包的配套系统/合作商需符合标准，并与公司签订法定绑定协议 3.记录：必须保存运营的所有相关记录用以审核 4.监管反馈：必须提供有能力继续运营所提供金融产品的相关信息 5.合规性：公司系统、政策、流程等必须一直适当并有效 6.监督机制：监督合规机制必须等同或由于FMA建议 7.争议解决机制：需要具备完善稳定（至少等同或优于FMA提议）的争议解决机制 8.提供现金流报告 9.有形净资产需要始终保持100万纽币以上 10.需要具备完善的风险控制机制 11.需要具备合格审计员，提交鉴证报告以及净资产报告 12.向客户提供合适的产品 监管投诉 第一、可投诉情况 1.我们监管授牌的金融企业，个人和市场 2.非法投资 3.新西兰注册的空壳公司，这类公司通常在网上提供外汇交易，商品交易 4.误导性欺诈性的交易行为，请注意发生在2014年 4月1日之前的请联系新西兰商务委员会，2014年4月1日之后的请联系我们 5.未注册的金融服务提供商 6.虚假投资广告 7.投诉FMA