申请福建私募证券基金备案流程和条件

申请福建私募证券基金备案流程和条件     I85-I336-I89Z 姚旺博

私募基金行业这几年已然成为经济及资本市场中的一股重要力量，但经历多年快速发展，目前行业野蛮生长、乱象丛生仍未改变。在中国证监会的指导下，从去年下半年开始，中国证券投资基金业协会开始制定出台多个重磅政策，拉开了私募行业的监管序幕。据中国基金报记者观察，近一年来监管层对私募行业加强监管，体现在四个方面：一是完善私募登记备案要求，二是出台私募自律规则，三是建立私募失联制度，四是打击私募违法违规行为---百度搜索姚旺博咨询。

私募备案流程和条件：
1、投资公司。
2、基金管理\投资基金公司。
3、资产\资本管理公司。其他类型企业办理基金备案一律不予审批的。

私募基金公司备案流程：
1、基金管理人登记私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
2、基金备案私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。
3、人员管理私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。
4、备案时间及要求私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。

高管人员：
1.股权类要求2名及以上有从业资格的人员，法人和风控；证券类要求有3名及以上有从业资格的人员，法人、风控、基金经理；
2.高管人员要求必须在该管理人公司上社保；
3.高管必须有从业资格；
4.本科以上学历；
5.要有3年以上金融方面的工作经验；
6.高管不能从事融资租赁、商业保理、小额dai款；有过相关从业经验也不行；
7.风控不能有兼职，法人的兼职要写说明；

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