申请SECRIA的资格

更新时间:2020-10-30121次浏览| 信息编号:z597177  
管理信息
 | 投诉

详情介绍
申请SECRIA的资格
通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试,即投资顾问考试---Series65。美国大部分州也可以免除Series65考试,如果该机构的管理人持有注册金融分析师(CFA)或个人理财专家(PFS)等金融牌照。除此之外,申请机构必须拥有管理2500万美元以上的资产规模,拥有2500万到1亿资产管理规模的公司可以与美国州证券部门注册,超过1亿资产规模的公司需与SEC注册。



不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。根据SEC的规定,企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请,但境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议,就“必须”向SEC申请注册RIA牌照
联系我的时候请说是在搜即讯信息网上看到的,谢谢。
首发网址:http://bj.sojixun.com/falvzixunfuwu/z597177.htm
查看全部北京法律咨询信息
发布发布一条信息北京法律咨询信息>>